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今年7月底，证监会在《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》中对“一参一控”限制进行了放宽。8月国泰君安资管、华金证券也陆续递交了公募基金牌照申请，11月5日，华西证券公募基金牌照申请也已被中国证监会接收。
基金业协会自2020年1月起调整统计数据口径，当时证券期货经营机构私募资管业务规模合计18.36万亿元。这意味着，从1月底到9月底之间，这五大类机构的私募资管业务规模缩水达到1.13亿元。
5月29日晚间，方正证券收到了上交所关于2019年年报的监管问询函，这也是2020年首家因年报被问询的上市券商。
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